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《西南政法大学》 2018年
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私募股权投资基金的风险规制研究

周蓓  
【摘要】:作为金融业的重要组成部分,私募股权投资基金的发展愈发受重视,尤其是其通过对非上市企业的股权投资使资本可以直接服务于实体经济,有助于科技创新和产业转型,更是有助于破解当前的企业融资难题。正是因为此,私募股权投资基金的发展十分迅猛,当前我国的私募股权投资基金发展规模已经成为仅次于美国的全球第二大市场。然而,不可否认的是,私募股权投资基金的迅猛发展中也伴随着种种乱象,尤其是非法集资实践频频出现,这不仅损害投资者的合法权益,更是破坏了其市场形象当前语境下的重要任务,对其进行有效规制成为中国语境下一个重要的时代命题。遥望欧美国家的私募股权投资基金规制状况,强化规制已经成为成为了一种趋势,这主要是因为普遍认为2008年的金融危机深受其害,规制的目的之一是防范其可能带来的系统性风险。当下,规模庞大的私募股权投资基金体量对中国国民经济的影响也变得越发重要,保障其健康发展也就成为一个必然选择。规制的目的是为控制风险,所以私募股权投资基金的规制必然应该以其现实中的风险为导向,本研究将以此为线索展开,全文共分为五章:第一章是“私募股权投资基金及其风险规制的理论解释”,主要是明晰了私募股权投资基金的概念范围和规制展开的理论基础,这是本文的理论性部分。其中,文章借助信息经济学、行为金融学以及法学的公共利益理论检释了规制的正当性。第二章是全文得以展开的现实基础,本章关注了私募股权投资基金的现实风险,通过对100份涉及私募股权投资基金的裁判文书分析发现其风险主要是筹资阶段的主体不适当诱发了众多问题,其原因在于基金管理人的良莠不齐、投资者的非理性、规制的滞后性。第三章是“我国私募股权投资基金的规制现状”,本章主要分析了当前的规制制度、规制实践,针对发改委和证监会两个不同规制主体主导时期的规制都展开梳理,发现当前的规制制度存在缺陷、规制效果不理想。第四章考察了域外国家和地区规制私募股权投资基金的相关经验,重点围绕着欧盟的AIFMD和美国的《多德弗兰克法案》展开,总结了其在规制模式、基金管理人准入、信息披露等方面的经验。第五章在前文分析的基础上提出了完善私募股权投资基金规制的具体建议,具体包括明确私募股权投资基金风险规制的基本取向、完善私募股权投资基金风险规制的具体制度、保障私募股权投资基金风险规制的有效实施三个方面。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:D922.287

【参考文献】
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