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《西南政法大学》 2018年
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表决权信托研究

张世程  
【摘要】:对于现代公司治理而言,完善公司控制权设计架构,使股东权利充分行使和利用是一个重要议题。获得控制权最重要的手段就是行使表决权。在商事法律的发展历史上,诞生了许多为配合公司治理和维系控制权而产生的表决权行使制度。本文主要研究表决权信托。信托制度起源于13世纪的英国,而表决权信托则起源于同为普通法系国家的美国,其最初产生时的主要价值在于通过信托获得单独公司乃至产业链上下游企业的控制权。表决权信托制度在英美已经经历了上百年的历史,获得了充足的发展并出现了大量案例。在大陆法系国家表决权信托制度似乎并没有得到过多的重视,无论是传统大陆法系国家德国日本,还是新兴的韩国及中国台湾地区,对表决权信托的学理研究早就超出了实践领域的创新。表决权信托作为资本市场的一环,能够在宏观和微观层面对提高社会资本运营效率发挥作用,因此其既有被研究的价值,也有被推广的必要。本文除引言和结语外,共有四个章节:第一章是对表决权信托的概述,主要包含表决权信托的起源、表决权信托的概念和特征。这一部分主要着重介绍了表决权信托在历史沿革的过程中主要功能的变化,最初的表决权信托制度被运用在了托拉斯的垄断行为上,而后又渐渐趋于合法化,社会对于表决权信托的态度也从最初的排斥慢慢演变成对其持一种开放认可的态度。此外,本章还对表决权信托的概念进行明晰,并从主体和客体两个层面剖析表决权信托的概念。最后,分析了表决权信托的外观特征,一方面它具有不可撤销性,可撤销的表决权信托设立虽不违反意思自治,但是其会与表决权信托的本质相违背。此外表决权信托还具有期限性,这有利于稳定信托法律关系。最后,表决权信托最明显的特征在于受托人独立行使公司表决权。第二章通过对表决权信托相应的理论依据进行探究,结合表决权信托的实际运用,寻找规制表决权信托的理论依据。将表决权信托的运用与公司法等法律法规相结合,探究法律法规对表决权信托进行监管的正当性依据。本章主要包括表决权信托在中小股东保护理论、利益平衡理论以及金融监管理论当中的运用。第三章剖析表决权信托在实践中存在的潜在弊端。对市场来说,表决权信托可以被用于垄断,特别是国有企业对于表决权信托的使用方式如果存在不妥,恶意垄断市场最后终将导致市场的报复。而表决权在与其他股东权利分离后,亦容易影响资本市场的运行效率。另外,监管机构必须注意少数人利用表决权信托变卖、转移国有资产的行为。具体到公司内部治理上,表决权信托同样存在因中小股东的操作损害公司、或者秘密表决权等极易引起公司内耗的行为,对于这种行为监管机构应当及时予以纠正和查处。再到信托合同层面,无论是学理上的受托人权利界限突破,还是信托证书持有人之间的利益冲突,都彰显着表决权信托主观操作性强,风险控制力小的特点。第四章则是提出完善表决权信托在我国实践操作的建议。通过对前述问题的解构,我国引入表决权信托其实是具有可行性的。要完善出一套适应中国特色社会主义经济环境,适应我国监管思路的表决权信托,一方面要对行政机关的工作提出要求,包括完善监管范围,明确监管方向,建立当事人救济制度等;另一方面则是要对表决权信托的主体身份规制和合同条款内容进一步完善,从而推动表决权信托在我国能够顺利生根发芽乃至蓬勃发展。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:D922.282

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